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股權管理

  一、股權管理監管規定
  為落實(shí)相關(guān)監管規定,保護投資者合法利益,下附監管機構關(guān)于股權管理的主要規定(包括但不限于如下規定),請投資者知悉并遵守。
  《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》
  《關(guān)于做好 <商業(yè)銀行股權管理暫行辦法> 實(shí)施相關(guān)工作的通知》
  《關(guān)于規范商業(yè)銀行股東報告事項的通知》

  二、股權質(zhì)押管理方面的相關(guān)要求和股東義務(wù)
  提請普通股股東關(guān)注并遵守法律法規、監管規則及本行公司章程關(guān)于股權質(zhì)押管理的相關(guān)規定。如在所持本行股份上設置質(zhì)押或解押,請根據相關(guān)要求及時(shí)、全面履行通知、申報或登記等各項義務(wù)。
 ?。ㄒ唬┲袊y保監會(huì )相關(guān)規定
  根據中國銀保監會(huì )《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》第二十三條規定商業(yè)銀行股東質(zhì)押其持有的商業(yè)銀行股權的,應當遵守法律法規和銀監會(huì )關(guān)于商業(yè)銀行股權質(zhì)押的相關(guān)規定,不得損害其他股東和商業(yè)銀行的利益。第三十六條規定商業(yè)銀行主要股東應當及時(shí)、準確、完整地向商業(yè)銀行報告所持商業(yè)銀行股權被質(zhì)押或者解押信息。
 ?。ǘ┲袊愀邸蹲C券及期貨條例》相關(guān)規定
  根據中國香港《證券及期貨條例》第XV部的規定,對本行A股或H股類(lèi)別股份享有權益達到或超過(guò)5%以上的股東有義務(wù)在香港聯(lián)合交易所有限公司披露其權益,同時(shí),根據香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )權益披露指引的要求,上述股東如對其股份存在權益性質(zhì)變更(包括押記股份),除非符合特定的豁免情形,否則設立保證權益人及取得保證權益人均應作出權益披露申報。
 ?。ㄈ┍拘姓鲁滔嚓P(guān)規定
  根據中國銀保監會(huì )《商業(yè)銀行公司治理指引》《關(guān)于加強商業(yè)銀行股權質(zhì)押管理的通知》,商業(yè)銀行應在章程中明確若干關(guān)于股權質(zhì)押的事項。根據該等規定,本行在公司章程載列股權質(zhì)押的如下規定:
  第五十七條 本行普通股股東完成股權質(zhì)押登記后,應配合本行風(fēng)險管理和信息披露需要,及時(shí)向本行提供涉及質(zhì)押股權的相關(guān)信息。
  第六十五條 擁有本行董、監事席位的股東,或直接、間接、共同持有或控制本行 2%以上股份或表決權的股東出質(zhì)本行股份,事前須向本行董事會(huì )申請備案,說(shuō)明出質(zhì)的原因、股權數額、質(zhì)押期限、質(zhì)押權人等基本情況。凡董事會(huì )認定對本行股權穩定、公司治理、風(fēng)險與關(guān)聯(lián)交易控制等存在重大不利影響的,應不予備案。在董事會(huì )審議相關(guān)備案事項時(shí),由擬出質(zhì)股東委派的董事應當回避。
  第六十六條 股東在本行的借款余額超過(guò)其持有的經(jīng)審計的上一年度的股權凈值,不得將本行股票進(jìn)行質(zhì)押。